因债券业务违规，华泰联合收到2025年证券公司首张罚单！
1月3日，浙江证监局披露了一则《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。
对此，浙江证监局表示，决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求公司在10个工作日内提交书面整改报告。
梳理发现，这已不是华泰联合证券首次因债券业务被监管“点名”。早在去年10月，公司就因多项违规收到深圳证监局出具的警示函。
据悉，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：
一是对承销的部分债券尽职调查不到位。公司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
二是未严格履行持续督导义务。作为发行上市保荐机构，华泰联合证券保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况。其中，华泰联合证券作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。
三是廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。
对此，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。
发表评论