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12月22日晚，天顺股份（维权）（002800.SZ）、新易盛（300502.SZ）两家上市公司实控人被证监会立案。
光模块大牛股实控人被立案
12月22日晚间，光模块大牛股新易盛公告称，公司控股股东、实控人、董事长高光荣因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为，被中国证监会立案调查。高光荣被中国证监会立案调查事项现处于调查阶段，具体情况尚待有关部门最终确认。
据《每日经济新闻》，22日晚间，新易盛有关人士表示，收到的通知书提及“涉嫌违反限制性规定转让股票”，“具体要看最后结论，我们按照通知书原文披露公告”。
上海新古律师事务所王怀涛律师表示，“限制股票转让”是指根据相关法律法规，某些特定股东持有的股份在一定期限内不得转让。另外，根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第七条规定，“存在下列情形之一的，大股东不得减持本公司股份”，其中之一即为“该股东因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的”。这也就意味着，在当前立案调查期间，大股东不允许减持股票。
简历显示，高光荣生1969年5月，2011年12月至今任新易盛董事长，2023年从新易盛获得税前薪酬为112.62万元。截至2024年第三季度末，高光荣及其一致行动人黄晓雷，分别持有新易盛的股份比例为7.39%、7.12%，为公司第一大股东。
公开资料显示，新易盛的业务主要涵盖全系列光通信应用的光模块，产品服务于AI/ML集群、云数据中心、数据通信、5G无线网络、电信传输、固网接入等领域的国内外客户。
2024年前三季度，新易盛实现营业收入51.30亿元，同比增长145.82%；归母净利润为16.46亿元，同比增长283.20%。
自2022年10月至今，新易盛的股价累计涨幅达858.59%。截至上周五（12月20日），新易盛股价报128.65元/股，总市值为911.9亿元。
天顺股份实控人涉嫌存在两项问题
22日当晚，天顺股份披露公告称，因公司实控人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，证监会决定对王普宇立案。本次立案调查仅针对王普宇个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。
简历显示，王普宇生于1971年10月，此前长期任职天顺股份董事长、总经理等职务，目前任职天顺股份董事，2023年从天顺股份领取的税前薪酬为91.32万元。
王普宇与其妻子胡晓玲均为天顺股份实控人。截至2024年第三季度末，王普宇与胡晓玲除了直接持有天顺股份的部分股份，还通过舟山天顺股权投资有限公司持有天顺股份43.25%的股份。
此前，天顺股份也曾受到监管关注。今年7月3日，因涉控股股东非经营性资金占用，天顺股份时任董事长、总经理丁治平及时任运营总监、子公司新疆天汇物流有限公司董事长马新平被深交所出具监管函。
深交所表示，上述有关责任人在职责履行方面存在违规行为。具体来看，2022年至2023年，天顺股份存在控股股东非经营性资金占用的违规行为，涉及占用金额3.35亿元，已全部偿还。深交所于2023年9月8日对公司及相关责任人给予通报批评的纪律处分。
天顺股份官网显示，公司在物流领域深耕细作二十余年，现已发展成为新疆具有影响力的现代物流企业。丁治平目前仍担任天顺股份董事长职务。
今年前三季度，天顺股份实现营业收入10.11亿元，同比增长29.55%；净利润1809.54万元，同比增长10.93%；扣非净利润1527.28万元，同比增长18.58%；经营活动产生的现金流量净额为-2.88亿元，上年同期为1.18亿元。
6家上市公司或相关方被立案
值得注意的是，据不完全统计，截至发稿，包括新易盛、天顺股份、莫高股份（600543.SH）、豆神教育（维权）（300010.SZ）、金花股份（600080.SH）、新迅达（300518.SZ）在内的6家A股上市公司，于周五或周日公告公司或相关方被证监会立案。
豆神教育12月20日晚间公告，于近日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。
同日晚间，新迅达及实际控制人吴成华分别收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及公司实际控制人吴成华先生立案。
其余几家公司主要是董事长或者实控人被立案调查。
（来源：证券时报·e公司、中国基金报、每日经济新闻、财联社、券商中国）
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