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11月27日，安徽证监局披露了《关于对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。
公告显示，上瑞资产管理有限公司（以下简称上瑞资管）在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务，未按照合同约定履行信息披露义务，从事与私募基金管理无关业务的情形。
安徽证监局表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十三条的规定，决定对上瑞资管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，上瑞资管 (曾用名：上瑞财富资产管理有限公司) 成立于2014年，位于安徽省芜湖市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本5000万人民币，实缴资本5000万人民币。通过天眼查大数据分析，上瑞资管共对外投资了4家企业，参与招投标项目1次；此外企业还拥有行政许可（金麒麟分析师）2个。
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